Aktuálně o sankcích

3.11.2020

Změna v údajích jedné fyzické osoby na sankčním seznamu OSN

Na základě svého Metodického pokynu č. 5 ze dne 9. února 2016 Finanční analytický úřad informuje, že Sankční výbor Rady bezpečnosti OSN ustavený podle rezoluce č. 1533 (2004) v souvislosti s Demokratickou republikou Kongo, upravil dne 2. listopadu 2020 údaje týkající se jedné fyzické osoby uvedené na sankčním seznamu. Změny jsou v textu přílohy vyznačeny přeškrtnutím, resp. podtržením příslušné pasáže.

29.10.2020

Evropská komise pomáhá malým a středním podnikům s dodržování sankcí vůči Íránu

Due Diligence Helpdesk a Sanctions Tool jsou online platformy, jejichž cílem je usnadnit legitimní obchod s Íránem. Tyto platformy, které lze využít zdarma, budou pomáhat podnikatelským subjektům v EU, zejména malým a středním podnikům, aby dodržovaly platné mezinárodní sankce vůči Íránu.

Due Diligence Helpdesk poskytuje konkrétní, na míru šitou podporu malým a středním podnikům tím, že provádí hloubkovou kontrolu (due diligence), a tak ověřuje, že konkrétní podnikatelské projekty jsou v souladu s mezinárodními sankcemi. Touto platformou se EU snaží poskytnout jistotu zainteresovaným stranám, např. evropským bankám, že se v konkrétním případě jedná o legitimní obchod s Íránem. Helpdesk bude rovněž vydávat příručky, organizovat školení a webináře.

Sanctions Tool je jednoduchý interaktivní formulář. Poskytuje malým a středním podnikům obecné, nezávazné rady ohledně toho, zda se na jejich obchodní záměr mohou vztahovat mezinárodní sankce vůči Íránu.

14.10.2020

Aktualizovaná vodítka k poskytování humanitární pomoci v boji s Covid-19 v souvislosti s omezujícími opatřeními EU

V květnu tohoto roku zveřejnila Evropská komise vodítka jak poskytovat humanitární pomoc v boji proti nemoci Covid-19 v oblastech, na něž se vztahují omezující opatření EU (mezinárodní sankce) a konkrétně se zaměřila na sankční režim vůči Sýrii. Nyní Komise vodítka rozšířila o výklad k dalším dvěma sankčním režimům, a to vůči Íránu a Venezuele. Kapitola týkající se Sýrie zůstala nezměněna. Ke stažení poskytujeme celá aktualizovaná vodítka a doprovodné prohlášení Komise. Oboje je zatím dostupné jen v anglické verzi.

9.10. 2020

Přidání jedné osoby na sankční seznam vůči Al-Kaidě

Na základě svého Metodického pokynu č. 5 ze dne 9. února 2016 Finanční analytický úřad informuje, že sankční výbor Rady bezpečnosti OSN podle rezolucí č. 1267 (1999), 1989 (2011) a 2253 (2015) vůči ISIL (Dá‘iš), al-Káidě a s nimi spojeným osobám a subjektům, přidal dne 8. října 2020 1 fyzickou osobu na sankčním seznamu OSN. Vůči této osobě se uplatní mj. opatření ke zmrazení majetku.

05.10.2016

Rozšíření sankčního seznamu vůči Bělorusku

Finanční analytický úřad informuje, že byly s účinností k 2.10.2020 rozšířeny seznamy osob vůči nimž se uplatní zmrazovací opatření a zákaz vstupu do EU.

09.07.2020

Problematika sankcí v rámci Evropské komise

Finanční analytický úřad informuje o zařazení sankční problematiky do Generálního ředitelství pro finanční stabilitu, finanční služby a unii kapitálových trhů (DG FISMA) a upozorňuje na výkladová stanoviska Evropské komise k sankční legislativě. Nejnovější stanovisko se týká článku 2 nařízení Rady (EU) č. 269/2014 a je ke stažení níže. Souhrnné informace k problematice sankcí včetně všech dosud vydaných stanovisek Komise jsou dostupné zde.

03.06.2020

"Otázky a odpovědi" k poskytování humanitární pomoci v boji proti pandemii Covid-19 v souvislosti s uplatňováním mezinárodních sankcí

Evropská komise zveřejnila své výkladové stanovisko k poskytování humanitární pomoci v boji proti pandemii Covid-19 v souvislosti s uplatňováním omezujících opatření (mezinárodních sankcí) obecně a vůči Sýrii konkrétně. Další výkladová stanoviska k jiným sankčním režimům by měla následovat. Orgánem příslušným v ČR k udělování výjimek z omezujících opatření je Finanční analytický úřad. Tamtéž lze také adresovat kvalifikované dotazy k výkladu sankčních opatření.
Dokument ke stažení:

Při poskytování pomoci civilnímu obyvatelstvu v Sýrii lze jako právně nezávazná vodítka využít také dokument The Risk Management Principles Guide for Sending Humanitarian Funds into Syria and Similar High-Risk Jurisdictions zveřejněná Graduate Institute of Geneva, na jehož přípravě se podílela vedle dalších institucí i Evropská komise. Dokument obsahuje základní informace a praktické tipy pro zasílání finanční pomoci v souladu s mezinárodními sankcemi EU a OSN a dalšími regulatorními požadavky do Sýrie, ale lze jej návodně využít i pro jiné jurisdikce, které jsou rizikové z hlediska existujících mezinárodních sankcí, konfliktů nebo rizik financování terorismu.

04.02.2020

Vytvoření koordinační skupiny pro provádění mezinárodních sankcí v ČR

Finanční analytický úřad informuje, že při Ministerstvu financí vznikla meziresortní koordinační skupina, jejímž hlavním cílem je ještě více zefektivnit provádění mezinárodních sankcí na národní úrovni a plnit mezinárodní standardy v oblasti cílených finančních sankcí a jejich vnitrostátní koordinace. Skupině předsedá zástupce FAÚ a na její činnosti se podílí zástupci celé řady dalších institucí, blíže viz dokumenty Statut a Jednací řád níže.

14.11.2019

Seznam zemí, vůči nimž EU uplatňuje omezující opatření

Finanční analytický úřad aktualizuje seznam zemí, vůči jejichž osobám, subjektům či orgánům se prostřednictvím předpisů EU uplatňují omezující opatření. Podrobněji se s příslušnými předpisy a případnými vodítky k nim lze seznámit na webové stránce www.sanctionsmap.eu.

13.11.2019

Zavedení sankcí Evropské unie vůči Turecku

Finanční analytický úřad informuje, že dnem 13. listopadu 2019 nabyla účinnosti rozhodnutí Rady (SZBP) 2019/1894 a nařízení Rady (EU) 2019/1890, jimiž Rada EU vyhlásila omezující opatření (mezinárodní sankce) vůči Turecku, a to v souvislosti s jeho nepovolenými vrtnými činnostmi ve východním Středomoří. Jedná se o tzv. autonomní sankce EU, které nemají základ v sankcích stanovených v rezolucích Rady bezpečnosti OSN. Omezení, jež musí být od dnešního dne uplatňována, spočívají jednak v zákazu vstupu do EU a průjezdu přes území jejích členských států konkrétních fyzických osob a dále ve zmrazení aktiv (majetku) a zákazu přímého i nepřímého zpřístupnění jakýchkoli finančních prostředků a hospodářských zdrojů konkrétním fyzickým nebo právnickým osobám. Seznamy těchto osob a subjektů jsou přílohou obou předpisů a jakkoli jsou k datu vyhlášení sankcí nenaplněné, je třeba v případě potřeby vždy ověřit (např. prostřednictvím portálu EUR-Lex nebo prostřednictvím Sankční mapy EU ) aktuální stav. V podrobnostech FAÚ odkazuje přímo na zmíněné právní předpisy EU, kterými se sankce vůči Turecku stanovují.

24.10.2019

Seznam zemí, vůči nimž EU uplatňuje omezující opatření

Finanční analytický úřad zveřejňuje seznam zemí, vůči jejichž osobám, subjektům či orgánům se prostřednictvím předpisů EU uplatňují omezující opatření. Podrobněji se s příslušnými předpisy a případnými vodítky k nim lze seznámit na webové stránce www.sanctionsmap.eu.

16.10.2019

Zavedení sankcí Evropské unie vůči Nikaragui

Finanční analytický úřad informuje, že dnešním zveřejněním rozhodnutí Rady (SZBP) 2019/1720 a nařízení Rady (EU) 2019/1716 v Úředním věstníku EU vyhlásila Rada EU omezující opatření (mezinárodní sankce) vůči Nikaragui. Jedná se o tzv. autonomní sankce EU, které nemají základ v sankcích stanovených v rezolucích Rady bezpečnosti OSN. Omezení, jejichž účinnost nastala okamžitě dnem 16. října 2019, spočívají jednak v zákazu vstupu do EU a průjezdu přes území jejích členských států konkrétních fyzických osob a dále ve zmrazení aktiv (majetku) a zákazu přímého i nepřímého zpřístupnění jakýchkoli finančních prostředků a hospodářských zdrojů konkrétním fyzickým nebo právnickým osobám. Seznamy těchto osob a subjektů jsou přílohou obou předpisů a jakkoli jsou k datu vyhlášení sankcí nenaplněné, je třeba v případě potřeby vždy ověřit (např. prostřednictvím portálu EUR-Lex ) aktuální stav. V podrobnostech FAÚ odkazuje přímo na zmíněné právní předpisy EU, kterými se sankce vůči Nikaragui stanovují.

19.06.2019

Zrušení sankcí EU vůči Maledivám

Finanční analytický úřad informuje, že dnem 19. června 2019 nabylo účinnosti rozhodnutí Rady (SZBP) 2019/993 ze dne 17. června 2019, kterým se zrušuje rozhodnutí (SZBP) 2018/1006 o omezujících opatřeních vzhledem k situaci v Maledivské republice a dále taktéž nařízení Rady (EU) 2019/985 ze dne 17. června 2019, kterým se zrušuje nařízení (EU) 2018/1001 o omezujících opatřeních vzhledem k situaci v Maledivské republice (Úřední věstník EU L160). Aktualizovaný seznam zemí, vůči nimž se uplatňují mezinárodní sankce je k dispozici v sekci Stanoviska FAÚ v článku Seznam vysoce rizikových zemí.

12.09.2017

Sankce EU ve vztahu k Rusku - žádost o povolení podle čl. 3, resp. čl. 4 odst. 3 nařízení (EU) č. 833/2014 a pokyny Komise

Ministerstvo financí společně s Ministerstvem průmyslu a obchodu informuje o postupu vývozů v případech, na které dopadají nově vyhlášené sankce EU, přijaté vzhledem k činnostem Ruska destabilizujícím situaci na Ukrajině. Tyto sankce jsou účinné od 1. srpna 2014.

Pokyny Evropské komise k provádění některých ustanovení nařízení (EU) č. 833/2014:

V souvislosti s některými omezeními, stanovenými v oblasti mezinárodních sankcí vůči Rusku FAÚ zveřejňuje „Pokyny Komise k provádění některých ustanovení nařízení (EU) č. 833/2014“. Tyto pokyny, vypracované formou odpovědí na otázky vyvstalé v praxi provádění protiruských sankcí, Komise vydává s cílem zajistit jednotné provádění stanovených mezinárodních sankcí ze strany vnitrostátních orgánů a dotčených stran. Komise deklaruje, že jde o její interpretaci některých ustanovení předmětného nařízení. Účelem není pojednávat vyčerpávajícím způsobem o všech ustanoveních nebo vytvořit nová legislativní pravidla. Podle zakládajících smluv může právně závazný výklad aktů vydávaných orgány Unie podávat pouze Soudní dvůr Evropské unie.V návaznosti na dosavadní zkušenosti s praktickou aplikací sankcí vůči Rusku Komise svým oznámením naposledy ze dne 25. 8. 2017 pokyny aktualizovala a doplnila.

Související předpisy EU:

• rozhodnutí Rady 2014/512/SZBP ze dne 31. července 2014 o omezujících opatřeních vzhledem k činnostem Ruska destabilizujícím situaci na Ukrajině

• nařízení Rady (EU) č. 833/2014 ze dne 31. července 2014 o omezujících opatřeních vzhledem k činnostem Ruska destabilizujícím situaci na Ukrajině

Dále byla přijata omezení týkající se zboží pocházejícího z Krymu nebo ze Sevastopolu v reakci na jejich protiprávní anexi. Při obchodování s partnery z Ruska je proto třeba dbát i na dodržování stanovených omezení vůči subjektům na Krymu. Mimo jiné nelze vyvážet zboží uváděné v příloze III nařízení Rady (EU) č. 692/2014, pokud by bylo určeno ke konečnému použití na Krymu. Příslušná opatření jsou obsažena v těchto dokumentech:

• rozhodnutí Rady 2014/386/SZBP ze dne 23. června 2014 o omezeních týkajících se zboží pocházejícího z Krymu nebo ze Sevastopolu v reakci na jejich protiprávní anexi

•  nařízení Rady (EU) č. 692/2014 ze dne 23. června 2014 o omezeních dovozu zboží pocházejího z Krymu nebo ze Sevastopolu do Unie v reakci na jejich protiprávní anexi

18.02.2016

Sankce vůči Íránu

V souvislosti s množícími se dotazy k aktuálnímu vývoji sankcí vůči Íránu FAÚ informuje, že dnem 16. ledna 2016 nastal tzv. implementation day¹, neboli se od tohoto dne staly použitelné předpisy rušící nebo pozastavující většinu omezujících opatření (sankcí) uvalených v minulosti na Írán v souvislosti s jeho jaderným programem. V praxi to znamená, že většina protiíránských sankcí byla od tohoto data zrušena, nicméně některé dosavadní zákazy byly nahrazeny povinností mít obchody s určitým zbožím či technologiemi předem schválené příslušným orgánem.  Takovým orgánem budou podle charakteru zboží či technologií zpravidla Licenční správa Ministerstva průmyslu a obchodu nebo Státní úřad pro jadernou bezpečnost.

Dosavadní omezení v podobě povinnosti předem oznámit FAÚ převody finančních prostředků do/z Íránu, resp. při vyšších hodnotách předem žádat o povolení takových převodů, byla zcela a bez náhrady zrušena. Znamená to, že od 16. ledna 2016 lze převody s íránskými osobami provádět bez těchto oznámení či povolení.

FAÚ však současně důrazně upozorňuje, že rušení protiíránských sankcí bude postupným procesem a tudíž nynější, jakkoli rozsáhlé, uvolnění sankcí není zrušením úplně všech omezení v celém jejich rozsahu. V platnosti i nadále zůstávají např. povinnost zmrazit finanční prostředky a hospodářské zdroje patřící určitým, v přílohách VIII, IX, XIII a XIV nařízení Rady (EU) č. 267/2012 vyjmenovaným, osobám, subjektům či orgánům, stejně jako povinnost zamezit takovým osobám, subjektům, či orgánům v přístupu k finančním prostředkům a hospodářským zdrojům.

V podrobnostech FAÚ odkazuje na příslušné předpisy a dokumenty k této problematice se vážící, jimiž jsou především:

¹Termín z harmonogramu plnění JCPOA – Joint Comprehensive Plan Of Action (Společný komplexní akční plán), který je součástí rezoulce Rady bezpečnosti 2231 (2015)

Vodítka k protiíránským sankcím

Pro usnadnění orientace v problematice uvolňovaných protiíránských sankcí Komise vydala tzv. „vodítka“. Dokument „Information Note on EU sanctions to be lifted under the Joint Comprehensive Plan of Action (JCPOA)“ - Informativní poznámka o zrušení sankcí EU v rámci společného komplexního akčního plánu - kromě popisné části obsahuje (kapitola č. 7) v souvislosti s ukončením sankcí často kladené otázky a odpovědi na ně. Před sjednáváním obchodů s íránskými osobami FAÚ doporučuje veřejnosti se s vodítky seznámit. Dokument lze stáhnout zde:

http://www.consilium.europa.eu/cs/press/press-releases/2016/01/16-iran-council-lifts-all-nuclear-related-eu-sanctions/

FAÚ také upozorňuje, že v platnosti zůstávají beze změny omezující opatření stanovená v souvislosti s porušováním lidských práv v Íránu, vycházející z rozhodnutí Rady 2011/235/SZBP a z nařízení Rady (EU) č. 359/2011 (obě ve znění pozdějších předpisů).

Žádosti o vývozní povolení podle čl. 10d a 15a nařízení (EU) č. 267/2012

FAÚ v této souvislosti dále informuje, že je orgánem příslušným k vydávání povolení podle článků 10d a 15a nařízení (EU) č. 267/2012 v aktuálně účinném znění. Žádosti o povolení ve vztahu k položkám na seznamu v příloze VIIA či VIIB lze podat na formuláři. Přílohou žadatel doloží skutečnosti v žádosti tvrzené (zejména smlouvu – alespoň pracovně přeloženou do češtiny, objednávku či proforma fakturu, fakturu, na jejichž základě se obchod uskutečňuje, popis zboží včetně fotodokumentace a uvedení způsobu jeho konečného užití, údaje o příjemci a konečném uživateli včetně údajů o jejich vlastnické struktuře).
Vzhledem k tomu, že oba citované články 10d a 15a také uvádějí výčet podmínek, za nichž povolení udělit nelze, je nezbytné, aby žadatel v žádosti doložil, že vyvážené zboží není v rozporu s těmito podmínkami.
Žádosti se doručují do datové schránky FAÚ (adresa: egi8zyh) anebo doporučenou poštou na adresu FAÚ: Finanční analytický úřad, P.O. Box 675, Jindřišská 14, 111 21 Praha 1 .
O přijatých žádostech FAÚ vede řízení podle správního řádu se základní lhůtou k vyřízení 30 dnů od doručení žádosti, která může být v souladu se správním řádem prodloužena o dalších 30 dní. S ohledem na tzv. „notifikační“ povinnost uloženou v čl. 10d odst. 3, resp. čl. 15a odst. 3 nařízení (EU) č. 267/2012 FAÚ vyzývá žadatele, aby ve vlastním zájmu předkládali žádosti kompletní a v dostatečném předstihu před uvažovaným termínem vývozu.

16.01.2015

Změna ve způsobu publikování právních předpisů EU v oblasti mezinárodních sankcí

Doporučení k využívání alternativního přístupu k právu EU

V souvislosti se současným vývojem v oblasti mezinárodních sankcí FAÚ upozorňuje, na neaktuálnost některých internetových stránek spravovaných Komisí, případně Radou (EU). Ne vždy se lze bezvýhradně spolehnout na zapracování všech změnových a prováděcích předpisů.
Z tohoto důvodu FAÚ mění způsob publikování právních předpisů EU z taxativního výčtu, na uvedení odkazů do aplikace EUR-Lex, kde  lze nalézt konsolidovaná znění včetně navazujících (změnových či prováděcích) předpisů.