Dozorová činnost
Úvod do problematiky
Dozorová činnost je vykonávána kontrolním oddělením právního odboru ve smyslu § 35 AML zákona. Výkon správního dozoru zahrnuje především kontrolu plnění povinností stanovených AML zákonem, vedení řízení o přestupku a vyhodnocování systémů vnitřních zásad dle § 21 AML zákona. Součástí dozorové činnosti je rovněž participace na národním hodnocení rizik, mezinárodní a vnitrostátní spolupráce s ostatními dozorčími úřady, spolupráce s OČTŘ i dalšími státními orgány České republiky. Významným prvkem jsou také preventivní aktivity, v rámci kterých jsou např. zveřejňovány vzorové systémy vnitřních zásad či probíhá publikační nebo lektorská činnost pracovníků kontrolního oddělení.
V rámci dozorové činnosti jsou uplatňována zejména ustanovení AML zákona, kontrolního řádu, zákona o přestupcích a řízení o nich, správního řádu, sankčního zákona a zvláštních zákonů upravujících činnosti některých povinných osob (zákon o bankách, zákon o platebních službách, směnárenský zákon apod.).
Často kladené dotazy
Automaticky nikoli. Postačí písemné pověření příslušného člena statutárního orgánu, které na vyžádání předložíte dozorovému orgánu.
Ano. FAÚ zveřejňuje vzor systému vnitřních zásad a pravidelně jej aktualizuje podle aktuálně účinné legislativy. Najít jej můžete na našich webových stránkách v části Systém vnitřních zásad.
Typy povinných osob, které musí FAÚ informovat o určení kontaktní osoby jsou:
- všechny úvěrové a finanční instituce;
- provozovatelé hazardních her podle zákona upravujícího hazardní hry s výjimkou provozovatelů peněžité, věcné, okamžité anebo číselné loterie, hry bingo nebo tomboly;
- osoby, které nakupují nebo prodávají nemovité věci nebo jsou realitními zprostředkovateli či dražebníky podle zákona o veřejných dražbách při činnosti související s dražbou nemovité věci;
- osoby poskytující služby spojené s virtuálním aktivem.
- osoby poskytující jiné osobě služby, které mají spočívat nebo spočívají v:
zakládání právnických osob nebo svěřenských fondů,
jednání za právnickou osobu nebo svěřenský fond, pokud výkon této služby je pouze dočasný a souvisí se založením a správou právnické osoby nebo svěřenského fondu;
poskytování sídla, adresy, popřípadě i dalších s tím souvisejících služeb pro jinou právnickou osobu;
jednání jako pověřený akcionář pro jinou osobu, pokud tato není společností, jejíž cenné papíry jsou přijaty k obchodování na evropském regulovaném trhu a která podléhá požadavkům na zveřejnění informací rovnocenným požadavkům práva Evropské unie
Stačí vyplnit zveřejněný formulář pro určení nebo změnu kontaktní osoby a ten zaslat FAÚ buď datovou schránkou, poštou, nebo mailem. Informace musí být FAÚ doručena do 60 dnů ode dne, kdy se povinná osoba stala povinnou osobou.
Stačí vyplnit zveřejněný formulář pro určení nebo změnu kontaktní osoby a ten zaslat FAÚ buď datovou schránkou, poštou, nebo mailem. Informace musí být FAÚ doručena do 30 dnů ode dne, kdy změny nastaly.
Spojte se s námi
Nenašli jste na webových stránkách to, co hledáte? Kontaktujte nás, rádi Vám poradíme.
Prosíme, berte na vědomí, že tento formulář funguje pouze jako doplněk orientace na našich webových stránkách a neslouží k získávání informací ohledně mezinárodních sankcí. Pro tento typ dotazů využijte emailové adresy viz kontakty. Děkujeme za pochopení.