1. Č. j. FAU-33419/2020/03 ze dne 23. 4. 2020
Počet kontrol provedených FAÚ podle AML zákona v letech 2017–2020
Dotaz:
Dobrý den,
ve smyslu zákona č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím, si Vás dovoluji požádat o poskytnutí informací týkajících se kontrol prováděných Finančním analytickým úřadem, a to konkrétně:
1) Kolik bylo celkově provedeno kontrol podle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „AML zákon“) od 1. 1. 2017 do dne podání této žádosti, a to s rozpadem na jednotlivé roky 2017, 2018, 2019 a 2020 (včetně těch, které aktuálně probíhají).
2) Kolik z provedených kontrol dle bodu 1) se týkalo povinných osob dle § 2 odst. 1 písm. a) AML zákona (úvěrové instituce) a v kolika z těchto případů bylo zahájeno správní řízení o porušení AML zákona, to vše s rozpadem na jednotlivé roky 2017, 2018, 2019 a 2020.
3) Kolik z provedených kontrol se týkalo povinných osob dle § 2 odst. 1 písm. b) AML zákona (finanční instituce, pokud není úvěrovou institucí) a v kolika z těchto případů bylo zahájeno správní řízení o porušení AML zákona, to vše s rozpadem na jednotlivé roky 2017, 2018, 2019 a 2020.
4) Kolik z provedených kontrol se týkalo povinných osob dle § 2 odst. 1 písm. l) AML zákona (osoby poskytující služby spojené s virtuální měnou) a v kolika z těchto případů bylo zahájeno správní řízení o porušení AML zákona, to vše s rozpadem na jednotlivé roky 2017, 2018, 2019 a 2020.
5) Jaká byla tři nejčastější shledaná pochybení povinných osob dle § 2 odst. 1 písm. a) AML zákona (úvěrové instituce) v rámci kontrol dle bodu 2).
6) Jaká byla tři nejčastější shledaná pochybení povinných osob dle § 2 odst. 1 písm. b) AML zákona (finanční instituce, pokud není úvěrovou institucí) v rámci kontrol dle bodu 3).
7) Jaká byla tři nejčastější shledaná pochybení povinných osob dle § 2 odst. 1 písm. l) AML zákona (osoby poskytující služby spojené s virtuální měnou) v rámci kontrol dle bodu 4).
Odpověď:
Ke shora specifikované žádosti uvádí Finanční analytický úřad následující:
Ad 1 Počet kontrol provedených Finančním analytickým úřadem v jednotlivých letech:
|
Rok |
Počet kontrol |
|
2017 |
24 |
|
2018 |
33 |
|
2019 |
27 |
|
2020 (ke dni podání žádosti) |
9 |
Ad 2 Počet kontrol provedených Finančním analytickým úřadem u povinných osob dle ustanovení § 2 odst. 1 písm. a) AML zákona v jednotlivých letech, včetně počtu vedených správních řízení o porušení AML zákona:
|
Rok |
Počet kontrol |
Správní řízení |
|
2017 |
1 |
0 |
|
2018 |
5 |
2 |
|
2019 |
2 |
0 |
|
2020 (ke dni podání žádosti) |
0 |
0 |
Ad 3 Počet kontrol provedených Finančním analytickým úřadem u povinných osob dle ustanovení § 2 odst. 1 písm. b) AML zákona v jednotlivých letech, včetně počtu vedených správních řízení o porušení AML zákona:
|
Rok |
Počet kontrol |
Správní řízení |
|
2017 |
19 |
15 |
|
2018 |
15 |
7 |
|
2019 |
21 |
2 |
|
2020 (ke dni podání žádosti) |
6 |
11 |
Ad 4 Počet kontrol provedených Finančním analytickým úřadem u povinných osob dle ustanovení § 2 odst. 1 písm. l) AML zákona v jednotlivých letech, včetně počtu vedených správních řízení o porušení AML zákona:
|
Rok |
Počet kontrol |
Správní řízení |
|
2017 |
1 |
0 |
|
2018 |
1 |
0 |
|
2019 |
1 |
1 |
|
2020 (ke dni podání žádosti) |
1 |
0 |
Ad 5 Nejčastější pochybení, která byla zjištěna u povinných osob uvedených v ustanovení § 2 odst. 1 písm. a) AML zákona ve shora vymezených letech jsou:
Neplnění povinností při identifikaci a kontrole klienta, tedy přestupky dle ustanovení § 44 odst. 1 písm. a) a b) AML zákona, a dále nesplnění povinností k prevenci, tedy přestupek dle ustanovení § 48 AML zákona.
Ad 6 Nejčastější pochybení, která byla zjištěna u povinných osob uvedených v ustanovení § 2 odst. 1 písm. b) AML zákona ve shora vymezených letech jsou:
Neplnění povinností při identifikaci a kontrole klienta, tedy přestupky dle ustanovení § 44 odst. 1 písm. a) a b) AML zákona, a dále nesplnění povinností k prevenci, tedy přestupek dle ustanovení § 48 AML zákona.
Ad 7 Nejčastější pochybení, která byla zjištěna u povinných osob uvedených v ustanovení § 2 odst. 1 písm. l) AML zákona ve shora vymezených letech jsou:
Neplnění povinností při identifikaci a kontrole klienta, tedy přestupky dle ustanovení § 44 odst. 1 písm. a) a b) AML zákona.